ВТБ брокерский отчет как читать — Большой Банкир

ВТБ брокерский отчет как читать - Большой Банкир Инвестиции

Основания запроса эмитента

Внимание: при направлении Эмитентом Распоряжения на предоставление информации из реестра Регистратору Эмитент гарантирует, что запрашиваемая информация необходима для исполнения требований законодательства РФ, и несет ответственность за правомерность ее получения.

В соответствии с п. 5 ст. 8.6. ФЗ «О рынке ЦБ» № 39-ФЗ от 22.04.1996г.:»5. Информация о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (счете депо) может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.»

P.s. дополнительный спорный момент бухгалтерии втб

Есть у меня ещё неурегилуированная переплата налога по результатам 2020 года, там около 3-5 тыс получается. Легко могу это доказать по брокерским отчетам. 
Суть за 2020 год такая:

ВТБ Брокер принимает за НОЛЬ финансовый результат сделки по акциям сектора инноваций (с приставкой i), которыми клиент владел более одного года. То есть если владел менее года — то и положительный и отрицательный результат учитывается нормально. А если более 12 месяцев — то в финансовом результате подставляется НОЛЬ. Так видимо бухгалтера сказали сделать айтишникам и они тупо сделали. 
В частности не учли фиксацию моих убытков от продажи акций iPoллман пр. (RLMNP)Тоже проверяйте свои расчеты по сделкам на акциях с приставкой i (сектор инноваций)

Архив

  • Редакция, действующая с 28 марта 2022 года (редакция частично вступает в силу с 16 марта 2022 года)
  • Редакция действующая с 21 марта 2022 года
  • Редакция, действующая с 04 марта 2022 года
  • Редакция, действующая с 17 января 2022 года
  • Редакция, действующая с 01 декабря 2021 года
  • Редакция, действующая с 01 октября 2021 года
  • Редакция, действующая с 30 августа 2021 года
  • Редакция, действующая с 01 февраля 2021 года
  • Редакция, действующая с 11 января 2021 года
  • Редакция, действующая с 11 декабря 2020 года
  • Редакция, действующая с 21 сентября 2020 года
  • Редакция, действующая с 3 августа 2020 года
  • Редакция, действующая с 20 июля 2020 года
  • Редакция, действующая с 22 июня 2020 года
  • Редакция, действующая с 4 июня 2020 года
  • Редакция, действующая с 28 апреля 2020 г.
  • Редакция, действующая со 2 апреля 2020 г.
  • Редакция, действующая с 01 января 2020 года
  • Редакция, действующая с 9 декабря 2022 г.
  • Редакция, действующая с 04 октября 2022 года
  • Редакция, действующая с 26 сентября 2022 г.
  • Редакция, действующая с 12 августа 2022 г.
  • Редакция, действующая с 1 июля 2022 года
  • Редакция, действующая с 17 апреля 2022 г.
  • Редакция, действующая с 5 марта 2022 г.
  • Редакция, действующая с 16 ноября 2022 г.
  • Редакция, действующая с 6 августа 2022 г.
  • Редакция, действующая с 29 июня 2022 г.
  • Редакция, действующая с 14 мая 2022 г.
  • Редакция, действующая с 7 февраля 2022 г.
  • Редакция, действующая с 4 ноября 2022 г.
  • Редакция, действующая с 01 сентября 2022 г.
  • Редакция, действующая с 24 июля по 31 августа 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 13 июня по 23 июля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 24 апреля по 12 июня 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 20 по 23 апреля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 5 по 19 апреля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 1 марта по 4 апреля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 1 по 28 февраля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 19 декабря 2022 г. по 31 января 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 19 сентября по 18 декабря 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 1 июля по 18 сентября 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 14 по 30 июня 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 19 мая по 13 июня 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 15 февраля по 18 мая 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 20 июля 2022 г. по 14 февраля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 11 июня по 19 июля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 16 марта по 10 июня 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 1 декабря 2022 г. по 15 марта 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 10 октября по 30 ноября 2022 г.

Брокерские отчеты бкс и сбербанк

Я не буду особо рассказывать про других брокеров, плюс минус суть у всех одинакова. Единственное, что у Открытие Брокер, ВТБ или Сбербанка они читаются довольно легко. Например, у БКС брокера отчет довольно сложный и громоздкий.

После открытия файла видим «Сводные данные», которые показывают цифры на указанный период. Здесь можно посмотреть входящий и исходящий остаток портфеля, суммарные брокерские комиссии и размер НДФЛ если он был в этом периоде. Поэтому очень удобно пользоваться сальдированными данными в эом блоке.

Валютные сделки отчетность

Что касается конвертации валюты, именно такой термин любят начинающие инвесторы. То отображение информации практически не отличается. Если вы уже читали мои предыдущие статьи, например про режим торгов на Московской бирже — Т 1, Т 2. Слева в колонке можно увидеть дату заключения сделки, а правая колонка показывают дату расчета по сделке.

Стоит отметить, что валюта контррасчета по USDRUB и EURRUB является российский рубль. Именно поэтому комиссия списывается по биржевым сделкам конвертации в рублях. В моем примере комиссия брокера ВТБ составила 84 коп, 40 коп и 30 коп по всем трем сделкам. А биржевая комиссия всегда 1 рубль от одной сделки.

Есть еще раздел «Завершенные и незавершенные в отчетном периоде сделки». По сути это предыдущий раздел заключенным сделок, только с учетом взаиморасчетов. Не будем детально на этом останавливаться. Большой разницы кроме дат в данных таблицах нет. Но иногда это кране важный момент, если необходимо понять были денежные средства в день расчета по сделке. Для многих буде открытием, что денежные средства списываются не в момент заключения сделки, а только в дату расчетов.

Внимание эмитентам!

Информация из реестра, подготовленная по Распоряжению эмитента, выдается уполномоченным лицам

исключительно

при предоставлении следующих документов:

  • оригинал Распоряжения эмитента на предоставление информации, подписанного уполномоченным лицом эмитента
  • оригинал доверенности на получение информации из реестра (оформленной в соответствии с действующим законодательством РФ)
  • паспорт уполномоченного представителя.

Выбор счета для получения доходов

Если вы получаете купоны по облигациям и дивиденды по акциям, то есть два варината. Можно получать все выплаты на брокерский счет. Но есть ряд инвесторов, кто хочет «ощущать» пассивный доход. Такие часто выбирают способ получения дохода на банковский расчетный счет.

Для смены этих счетов не требуется ЭЦП, достаточно смс-подтверждения. Изменение делается в уже знакомом разделе «Распоряжения». Далее выбираем «Указать счет для получения доходов» и «Подать поручение». Если будете выбирать расчетный счет в банке, то помимо рублей можно указать доллары, евро, франки и фунты.

Также можно указывать реквизиты стороннего банка, предварительно добавив их в анкету в отделении. Кстати, есть разница в порядке удержания НДФЛ при получении купонов и дивидендов. На банковский счет они всегда поступают уже очищенные. Если указан брокерский счет зачисления, то удержание НДФЛ может не производится. Но при выводе средств со счета сразу буде удержан НДФЛ, либо по итогам налогового периода.

Следующей темой будет подробный обзор брокерского отчета в ВТБ со скриншотами и пояснениями. Новичку на фондовом рынке иногда сложно разобраться с такими сложными таблицами. Поэтому я постараюсь написать максимально простым языком.

Депозитарные услуги — втб капитал брокер

ООО ВТБ Капитал Брокер (ВТБК Брокер), Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 045-12022-100000, выдана: 10 февраля 2009 г., Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 045-12021-010000, выдана: 10 февраля 2009 г., Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 045-12027-000100, выдана: 10 февраля 2009 г., Запись о внесении в единый реестр инвестиционных советников № 6 от 21 декабря 2022г.

АО ВТБ Капитал Управление активами (ВТБК УА), лицензия ФКЦБ России от 06.03.2002 № 21-000-1-00059 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, без ограничения срока действия; Лицензия ФСФР России от 20.03.2007 № 045-10038-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, без ограничения срока действия).

ООО ВТБ Капитал Пенсионный резерв (ВТБК ПР) лицензия ФСФР России от 07.02.2003 г. № 21-000-1-00108 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, без ограничения срока действия.

Про бизнес:  Классификация инвестиций - Инвестиции

ООО ВТБ Форекс (ВТБ Форекс) Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера № 045—13993—020000, выдана: 01 сентября 2022 г.

OOO ВТБ Форекс является членом саморегулируемой организации «Ассоциация форекс-дилеров» (СРО АФД). OOO ВТБ Форекс в своей работе руководствуется Базовыми стандартами, утвержденными Банком России, а также Внутренними стандартами СРО АФД.

1. Настоящий документ и содержащиеся в нем сведения предназначены исключительно для информационных целей. Документ не рассматривается и не должен рассматриваться как предложение Банка ВТБ/ ВТБК Брокера/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс/ совместно или каждого в отдельности, о покупке или продаже каких-либо финансовых инструментов или оказания услуг какому-либо лицу, не является офертой, публичной офертой по какому бы то ни было действующему законодательству. Предоставляемая информация не может рассматриваться в качестве гарантий или обещаний в будущем доходности вложений.

Никакие положения информации или материалов, представленных в документе, не являются и не должны рассматриваться как индивидуальные инвестиционные рекомендации и/или намерение Банка ВТБ/ ВТБК Брокера/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс совместно или каждого в отдельности, предоставить услуги инвестиционного советника, кроме как на основании соответствующего договора, заключаемого между Банком ВТБ/ ВТБК Брокером и клиентом. Ни Банк ВТБ/ ни ВТБК Брокер не может гарантировать, что финансовые инструменты, продукты и услуги, описанные в настоящем документе, подходят всем лицам, которые ознакомились с такими материалами, в том числе в соответствии с их инвестиционным профилем. Финансовые инструменты, продукты и услуги, упоминаемые в информационных материалах, могут быть ограничены в обороте и не предназначены для широкого круга инвесторов. Ни Банк ВТБ/ ни ВТБК Брокер/ ни ВТБК УА/ ни ВТБК ПР /ни ВТБ Форекс не несет ответственности за финансовые или иные последствия, которые могут возникнуть в результате принятия Вами решений в отношении финансовых инструментов, продуктов и услуг, представленных в информационных материалах.

Прежде чем воспользоваться какой-либо услугой или приобретением финансового инструмента или инвестиционного продукта, Вы должны предварительно ознакомиться с документами, содержащими все условия заключаемого договора и/или совершаемой сделки, и самостоятельно оценить экономические риски и выгоды от услуги и/или продукта, налоговые, юридические, бухгалтерские последствия заключения сделки при пользовании конкретной услугой, или перед приобретением конкретного финансового инструмента или инвестиционного продукта, свою готовность и возможность принять такие риски. При принятии инвестиционных решений Вы не должны полагаться на мнения, изложенные в настоящих материалах, но должны провести собственный анализ финансового положения эмитента и всех рисков, связанных с инвестированием в финансовые инструменты.

Ни прошлый опыт, ни финансовый успех других лиц не гарантируют и не определяют получение таких же результатов в будущем. Стоимость или доход от любых инвестиций, упомянутых в настоящем материале могут изменяться и/или испытывать воздействие изменений общей рыночной конъюнктуры, в том числе процентных ставок, инвестор может потерять первоначальную инвестиционную сумму, в том числе, в случае досрочного выхода из инвестиционных продуктов и/или продажи финансового инструмента до даты его погашения, установленной эмиссионными документами.

Банк ВТБ/ ВТБК Брокер/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс/ не гарантируют доходность инвестиций, инвестиционной деятельности или финансовых инструментов. До осуществления инвестиций необходимо внимательно ознакомиться с условиями и/или документами, которые регулируют порядок их осуществления. До приобретения финансовых инструментов необходимо внимательно ознакомиться с условиями их обращения.

2. Никакие финансовые инструменты, продукты или услуги, упомянутые в материале, не предлагаются к продаже и не продаются в какой-либо юрисдикции, где такая деятельность противоречила бы законодательству о ценных бумагах или другим местным законам и нормативно-правовым актам, или обязывала бы Банк ВТБ/ ВТБК Брокер/ВТБК УА/ ВТБК ПР/ ВТБ Форекс выполнить требование о регистрации в такой юрисдикции. Банк ВТБ/ ВТБК Брокер/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс предлагает Вам убедиться в том, что Вы имеете право инвестировать средства в упомянутые в настоящих информационных материалах финансовые инструменты, продукты или услуги. Таким образом, Ни Банк ВТБ/ ни ВТБК Брокер/ ни ВТБК УА/ни ВТБК ПР /ни ВТБ Форекс не могут быть ни в какой форме привлечен к ответственности в случае нарушения Вами применимых к Вам в какой-либо юрисдикции запретов.

3. Банк ВТБ/ ВТБК Брокер/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс прилагают разумные усилия для получения информации из надежных, по их мнению, источников. Вместе с тем, Банк ВТБ/ ВТБК Брокер/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс не делают каких-либо заверений в отношении того, что информация или оценки, содержащиеся в представленном информационном материале, являются достоверными, точными или полными. Любые выражения мнений, оценок и прогнозов являются мнениями авторов на дату написания материала. Любая информация, представленная в настоящих информационных материалах, может быть изменена в любое время без предварительного уведомления. Любая приведенная информация и оценки не являются условиями какой-либо сделки, в том числе потенциальной.

Многие факторы могут стать причиной того, что фактические результаты будут существенно отличаться от предполагаемых результатов, содержащихся в заявлениях прогнозного характера, включая, среди прочего, такие факторы, как общие условия экономической деятельности, конкурентная среда, изменения рыночной конъюнктуры, риски, связанные с осуществлением деятельности в Российской Федерации, а также другие риски, связанные с деятельностью как Банка ВТБ. так и ВТБК Брокер, ВТБК УА, ВТБК ПР, ВТБ Форекс.

4. Банк ВТБ/ ВТБК Брокер/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс совместно или каждый в отдельности настоящим информируют Вас о возможном наличии конфликта интересов при предложении рассматриваемых в документе финансовых инструментов, продуктов и услуг, который может возникать в силу широкой диверсификации видов деятельности Банка ВТБ и его аффилированных лиц, в том числе оказывающих услуги по размещению и/или организации размещения таких финансовых инструментов, ВТБК Брокер, ВТБК УА, ВТБК ПР и ВТБ Форекс на финансовых рынках. При урегулировании возникающих конфликтов интересов каждая из компаний руководствуется прежде всего интересами своих клиентов.

5. Любые логотипы, иные чем логотипы Банка ВТБ/ВТБК Брокера/ВТБК УА/ ВТБК ПР/ВТБ Форекс, если таковые приведены в настоящей презентации, используются исключительно в информационных целях, не имеют целью введение клиентов в заблуждение о характере и специфике услуг, оказываемых такими компаниями, или получение дополнительного преимущества за счет использования таких логотипов, равно как продвижение товаров или услуг правообладателей таких логотипов, или нанесение ущерба их деловой репутации.

6. Термины и положения, приведенные в настоящих материалах, должны толковаться исключительно в контексте соответствующих сделок и операций и/или ценных бумаг и/или финансовых инструментов и могут полностью не соответствовать значениям, определенным законодательством РФ или иным применимым законодательством.

7. Настоящие материалы предназначены для распространения только на территории Российской Федерации и не предназначены для распространения в других странах, в том числе Великобритании, странах Европейского Союза, США и Сингапуре, а также, хотя и на территории Российской Федерации, гражданам и резидентам указанных стран. Ни Банк ВТБ/ ни ВТБК Брокер/ ни ВТБК УА/ни ВТБК ПР /ни ВТБ Форекс не предлагает финансовые услуги и финансовые продукты гражданам и резидентам стран Европейского Союза.

Все права на представленную информацию принадлежат Банку ВТБ/ ВТБК Брокеру/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс. Данная информация не может воспроизводиться, передаваться или распространяться без предварительного письменного разрешения Банка ВТБ/ ВТБК Брокера/ВТБК УА/ ВТБК ПР / ВТБ Форекс.

ВАЖНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Услуги по доверительному управлению оказываются АО ВТБ Капитал Управление активами и ООО ВТБ Капитал Пенсионный Резерв.

Материал не является гарантией или обещанием будущей эффективности или доходности от инвестиционной деятельности. Результаты инвестирования в прошлом не являются гарантией таких же результатов в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в инвестиционные фонды. Все прошлые данные имеют документальное подтверждение. Нет никаких гарантий прибыли или доходов от финансовых инструментов, пока иная информация не указана в соответствующих публикациях.

На размер дохода могут повлиять, среди прочего, инвестиционные стратегии и цели финансового инструмента и существенные рыночные и экономические условия, в том числе процентные ставки и рыночные условиям в целом. Различные стратегии, применяемые к финансовым инструментам, могут оказать существенное влияние на результаты, описанные в настоящем материале. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Правилами доверительного управления ОПИФ, ИПИФ и ЗПИФ, находящимися под управлением ВТБК УА, ВТБК ПР могут быть предусмотрены надбавки (скидки) к © расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче (погашении). Взимание надбавок (скидок) уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи ОПИФ и ИПИФ. Прежде, чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления фондом. Существует вероятность полной потери изначально инвестированной суммы. Данные о доходности или иных результатах, отраженные в материале, не учитывают комиссии, налоговые сборы и иные расходы. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления фондом. Получить информацию о Фондах и ознакомиться с Правилами доверительного управления Фондов, с иными документами, предусмотренными Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и нормативными актами в сфере финансовых рынков, можно по адресу: Россия, 123112, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Пресненский, Пресненская набережная, дом 10, строение 1, этаж 38, помещение I и/или Россия, 123112, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Пресненский, Пресненская набережная, дом 10, строение 1, этаж 38, помещение 38.46, по телефону 8-800-700-44-04 (для бесплатной междугородной и мобильной связи), по адресам агентов или в сети Интернет по адресам www.vtbcapital-am.ru, www.vtbcapital-pr.ru.

Компании бизнеса ВТБ Капитал Управление Инвестициями: АО ВТБ Капитал Управление активами, ООО ВТБ Капитал Пенсионный резерв.

Услуги по финансовому консультированию и брокерскому обслуживанию оказываются специалистами ВТБ Банк (ПАО) и ООО ВТБ Капитал Брокер.

Настоящий документ не раскрывает все потенциальные риски и иные аспекты, связанные с инвестированием в конкретные ценные бумаги/финансовые инструменты/транзакции. до осуществления транзакций потенциальные инвесторы должны убедиться в полном понимании условий таких инвестиций/транзакций и любых рисков, связанных с ними.

Все модельные портфели, оценки, суждения, инвестиционные идеи и стратегии подготовлены без учета индивидуальных инвестиционных предпочтений и финансовых обстоятельств инвесторов. Департамент брокерского обслуживания банка ВТБ рекомендует инвесторам самостоятельно оценивать потенциальные риски и доходности отдельных инвестиционных стратегий и идей, модельных портфелей, при необходимости обращаясь за помощью к квалифицированным специалистам по инвестициям. Данный обзор предоставляется исключительно в информационных целях и не является предложением о купле-продаже. При работе на финансовых рынках инвестор должен учитывать факторы риска самого различного свойства. Ниже перечислены некоторые из них:

Про бизнес:  Инвестиции и трейдинг. Формирование индивидуального подхода к принятию инвестиционных решений. Часть I. Сравнительный анализ методов прогнозирования рынка (Саймон Вайн, 2015)

• Системные риски — риски, связанные с функционированием системы в целом. Это риск изменения политической ситуации, риск неблагоприятных (с точки зрения существенных условий бизнеса) изменений в российском законодательстве, в частности в области налогообложения или ограничения инвестиций в отдельные отрасли экономики, общий банковский кризис, дефолт, риск резкого падения курса рубля по отношению к основным мировым валютам. Работая на рынке ценных бумаг, вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых ваших вложениях в ценные бумаги.

• Ценовой риск — риск потерь вследствие неблагоприятных изменений цен.

• Риск ликвидности — возможность возникновения затруднений при продаже или покупке актива по ожидаемой цене в определенный момент времени.

• Риск банкротства эмитента — риск возможности наступления неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что приведет к резкому падению цены на такую ценную бумагу (акции) или невозможности погасить ее (долговые ценные бумаги).

• Валютный риск — риск потерь вследствие неблагоприятных изменений валютных курсов.

• Процентный риск — риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок.

• Отраслевые риски связаны с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, что непосредственно сказывается на деятельности занятых в ней компаний, а значит, и на показателях стоимости выпущенных ими ценных бумаг. Часто негативное состояние такой отрасли передается компаниям из других зависимых отраслей.

• Риск неправомерных действий в отношении имущества инвестора и охраняемых законом прав инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора или депозитария.

• Операционный (технический, технологический, кадровый) риск — риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, а также их неадекватности, из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка ценных бумаг, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, из-за действий (бездействия) персонала и сторонних лиц, в результате воздействия внешних событий, а также при использовании систем удаленного доступа.

• Риск возникновения конфликта интересов при предложении финансовых инструментов, продуктов и услуг, который может возникать в силу широкой диверсификации видов деятельности Банка ВТБ, ВТБК Брокер, ВТБК УА, ВТБК ПР и ВТБ Форекс на финансовых рынках.

Банк ВТБ предлагает агентские услуги по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, соответствующих паевых инвестиционных фондов, предусматривающие выплату вознаграждения за осуществление услуг агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Банк ВТБ предупреждает о возможности возникновения расходов на выплату вознаграждений брокеру, управляющему, депозитарию, регистратору, организатору торговли, клиринговой организации в связи с исполнением индивидуальных инвестиционных рекомендаций, оплачиваемые Клиентом отдельно.

Услуги форекс-дилера оказываются специалистами OOO ВТБ Форекс.

Финансовые инструменты и стратегии, обсуждаемые в настоящем материале, необязательно приемлемы для всех лиц, которым следует принимать самостоятельные решения, при необходимости обращаясь к услугам собственных финансовых консультантов и основываясь на собственной финансовой ситуации и конкретных целях. В частности, обращение к независимым консультантам рекомендуется в случае возникновения у заинтересованных лиц любых сомнений относительно пригодности информации и стратегий, в настоящем обзоре, с точки зрения их деловых целей.
Предлагаемые в рамках деятельности форекс-дилера к заключению договоры или финансовые инструменты являются высокорискованными и могут привести к потере внесенных денежных средств в полном объеме. До совершения сделок следует ознакомиться с рисками, с которыми они связаны.

Скрыть

Изменение тарифного плана в онлайн брокер olb

Если необходимо выбрать другой тариф по брокерскому обслуживанию и перейти на него, то снова отправляемся в «Распоряжения». На первый взгляд не совсем очевидно расположение этих пукнтов. К тому же мы сразу не видим текущий тарифный план, снова наживаем «Подать поручение».

После нажатия кнопки появляется выбор нового тарифного плана с отображением текущего. В моем примере установлен «Мой Онлайн», который не предусматривает депозитарную комиссию. Он очень удобен для начинающих, кто не хочет платить 150 рублей в месяц. Лайфхак: депозитарную комиссию можно снизить вплоть до 30 рублей, если вы являетесь акционером банка ВТБ.

Еще одной интересной особенностью Банка ВТБ как брокера является наличие электронно-цифровой подписи. То есть вы не сможете изменить тариф без ее наличия. Хотя некоторые другие операции можно подтвердить смс-кодом. Поэтому в случае отсутствия ЭЦП прийдется отправиться в ближайшее отделение банка.

Как отображается портфель инвестора

На следующей странице есть раздел «Отчёт об остатках ценных бумаг». В этом блоке отображается портфель инвестора. Очень удобно и наглядно разделено по классам финансовых активов. Перечень акций, депозитарные расписки, облигации и паи. В колонке справа видно изменение в шуках за указанный период.

Также это блок брок отчета может быть подтверждением финансовой состоятельности клиента. Аналогично банковской выписки, инвестиционный портфель имеет оценку активов в рублях и валюте. В приложении Мои Инвестиции более красочно этот раздел оформлен, но здесь более официально.

Мы плавно переходим к одному из наиболее востребованных разделов брокерского отчета. Очень часто инвестору кажется, что он купил акцию более выгодно. То есть до заключения сделки видит определенную цену, затем нажимает кнопку купить. Вся процедура может занять несколько секунд и цена может изменится за это время.

Именно поэтому так важно со стороны брокера фиксировать именно котировку в момент биржевой сделки. Такая сделка имеет уникальный номер и биржа знает номер этой сделки. Поэтому в случае разногласий всегда удастся установить истину. Ниже скриншот совершенных сделок.

Как читать брокерский отчет

На следующей странице есть «Движение денежных средств» идёт разбивка по дням. Очень удобно просматривать совокупную комиссию за день или общий объем сделок в виде сальдо.

Отчет о прибылях и убытках

Если необходимо получить отчет с финансовым результатом, то переходим в раздел «Налоги». Только отчет по FIFO может показать прибыльные и убыточные сделки. Вам не нужно будет самостоятельно считать прибыль/убыток каждой сделки. Ведь в НК РФ четко прописано, что считается не средняя цена позиции, а по ФИФО.

Редакция, действующая с 01 октября 2021 года

Депозитарный договор(pdf; 530,06 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Договор о междепозитарных отношениях(pdf; 571,18 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:26Регламент депозитарного обслуживания(pdf; 1 409,43 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:26
Приложение 01.1. Заявление (для ФЛ)(pdf; 300,47 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.10. Поручение на участие в корпоративном действии(pdf; 307,57 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.10.1. Документ о голосовании(pdf; 205,42 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.11. Поручение на обременение прекращение обременения ценных бумаг залогом(pdf; 344,98 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.2. Заявление (для ЮЛ)(pdf; 356,98 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.3. Поручение на внесение изменений и дополнений в условия обслуживания на финансовых рынках(pdf; 404,94 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.4. Поручение на административную операцию(pdf; 367,89 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.5. Поручение на инвентарную операцию(pdf; 412,18 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.5.1. Поручение на инвентарную операцию (ИФИ)(pdf; 411,63 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.6. Поручение на информационную операцию(pdf; 399,48 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.6.1. Поручение на информационную операцию (ИФИ)(pdf; 383,96 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.8. Заявление на открытие счета номининального держателя(pdf; 334,89 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 01.9. Сводное поручение депо(pdf; 239,47 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.1. Отчет об открытии (закрытии) счета (раздела счета) депо(pdf; 288,36 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.1.1. Отчет об открытии (закрытии) счета (раздела счета) (ИФИ)(pdf; 280,16 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.10. Отчет об изменении данных Депонента(pdf; 275,93 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.11. Отчет о выплате доходов ценными бумагами(pdf; 336,59 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.11.1. Отчет о выплате доходов ценными бумагами (ИФИ)(pdf; 327,57 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.12. Отчет об обременении_снятии обременения цб(pdf; 351,01 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.13. Список владельцев ценных бумаг и лиц, осуществляющих права по ценным бумагам(pdf; 611,79 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.2. Отчет о совершенной операции(pdf; 324,11 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.2.1. Отчет о совершенной операции (ИФИ)(pdf; 324,68 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.3. Выписка о состоянии счета депо(pdf; 340,03 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.3.1. Выписка о состоянии счета (ИФИ)(pdf; 337,14 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.4. Отчет об операциях по счету депо(pdf; 346,42 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.4.1. Отчет об операциях по счету (ИФИ)(pdf; 402,00 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.5. Запрос на раскрытие списка владельцев ценных бумаг(pdf; 557,76 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.6. Отчет об отмене поручения(pdf; 276,54 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.6.1. Отчет об отмене поручения (ИФИ)(pdf; 269,73 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.7. Отчет о выплате доходов по ценным бумагам(pdf; 332,16 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.7.1. Отчет о выплате доходов по ИФИ(pdf; 318,09 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.8. Отчет о конвертации ценных бумаг(pdf; 395,89 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.9. Отчет о перемещении ценных бумаг(pdf; 366,47 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 02.9.1. Отчет о перемещения ИФИ(pdf; 359,26 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 03. Список документов предоставляемых Клиентами (Депонентами)(pdf; 414,90 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 04. Тарифы на депозитарные услуги(pdf; 457,66 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 05. Перечень основных законов и нормативно-правовых актов Российской Федерации(pdf; 209,65 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 06. Соглашение об использовании простой электронной подписи (ПЭП)(pdf; 520,59 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 07. Уведомление о заключении Договора(pdf; 388,04 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 08. Соглашение об использовании Кабинета Клиента ООО ВТБ Капитал Брокер(pdf; 527,83 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 09. Подтверждение о поступлении электронного документа(pdf; 229,43 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 10. Анкета зарегистрированного физического лица(pdf; 793,62 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 11. Анкета зарегистрированного юридического лица(pdf; 850,38 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 12. Форма самосертификации зарегистрированного физического лица в целях FATCA(pdf; 410,98 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 13. Форма самосертификации зарегистрированного юридического лица в целях FATCA(pdf; 1 006,11 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 14. Уведомление о расторжении договоров по инициативе клиента (физ.лицо)(pdf; 441,71 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 15. Уведомление о расторжении договоров по инициативе клиента (юр.лицо)(pdf; 440,63 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 16. Соглашение об осуществлении электронного документооборота(pdf; 436,44 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 16.1. Форма заявления на создание(pdf; 674,83 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 16.2. Перечень документов клиентов (депонентов)(pdf; 389,25 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 16.3. Акт приема-передачи Сертификата(pdf; 266,22 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 16.4. Тарифы на оплату услуг ООО ВТБ Капитал Брокер(pdf; 221,33 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 16.5. Рекомендации по обеспечению безопасности(pdf; 300,10 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 17. Сведения об обработке персональных данных депонентов ООО ВТБ Капитал Брокер(pdf; 418,16 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 18. Форма согласия клиента на трансграничную передачу в целях FATCA(pdf; 646,34 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 19. Форма самосертификации зарегистрированного физического лица в целях CRS(pdf; 705,45 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 20. Форма самосертификации зарегистрированного юридического лица в целях CRS(pdf; 866,04 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 21. Доверенность на совершение операций (для физических лиц)(pdf; 340,64 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 22. Доверенность на совершение операций (для юридических лиц)(pdf; 335,90 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 23. Порядок оказания услуг по учету ИФИ(pdf; 277,60 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 24. Рекомендации по обеспечению информационной безопасности(pdf; 392,23 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25Приложение 25. Порядок взаимодействия с Депонентами по учету ценных бумаг эмитентов США(pdf; 865,06 кб)Опубликовано: 16.09.2021, 17:25
Архив
  • Редакция, действующая с 28 марта 2022 года (редакция частично вступает в силу с 16 марта 2022 года)
  • Редакция действующая с 21 марта 2022 года
  • Редакция, действующая с 04 марта 2022 года
  • Редакция, действующая с 17 января 2022 года
  • Редакция, действующая с 01 декабря 2021 года
  • Редакция, действующая с 01 октября 2021 года
  • Редакция, действующая с 30 августа 2021 года
  • Редакция, действующая с 01 февраля 2021 года
  • Редакция, действующая с 11 января 2021 года
  • Редакция, действующая с 11 декабря 2020 года
  • Редакция, действующая с 21 сентября 2020 года
  • Редакция, действующая с 3 августа 2020 года
  • Редакция, действующая с 20 июля 2020 года
  • Редакция, действующая с 22 июня 2020 года
  • Редакция, действующая с 4 июня 2020 года
  • Редакция, действующая с 28 апреля 2020 г.
  • Редакция, действующая со 2 апреля 2020 г.
  • Редакция, действующая с 01 января 2020 года
  • Редакция, действующая с 9 декабря 2022 г.
  • Редакция, действующая с 04 октября 2022 года
  • Редакция, действующая с 26 сентября 2022 г.
  • Редакция, действующая с 12 августа 2022 г.
  • Редакция, действующая с 1 июля 2022 года
  • Редакция, действующая с 17 апреля 2022 г.
  • Редакция, действующая с 5 марта 2022 г.
  • Редакция, действующая с 16 ноября 2022 г.
  • Редакция, действующая с 6 августа 2022 г.
  • Редакция, действующая с 29 июня 2022 г.
  • Редакция, действующая с 14 мая 2022 г.
  • Редакция, действующая с 7 февраля 2022 г.
  • Редакция, действующая с 4 ноября 2022 г.
  • Редакция, действующая с 01 сентября 2022 г.
  • Редакция, действующая с 24 июля по 31 августа 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 13 июня по 23 июля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 24 апреля по 12 июня 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 20 по 23 апреля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 5 по 19 апреля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 1 марта по 4 апреля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 1 по 28 февраля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 19 декабря 2022 г. по 31 января 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 19 сентября по 18 декабря 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 1 июля по 18 сентября 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 14 по 30 июня 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 19 мая по 13 июня 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 15 февраля по 18 мая 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 20 июля 2022 г. по 14 февраля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 11 июня по 19 июля 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 16 марта по 10 июня 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 1 декабря 2022 г. по 15 марта 2022 г.
  • Редакция, действовавшая с 10 октября по 30 ноября 2022 г.
Про бизнес:  Работа с приложением «Тинькофф инвестиции»: как зайти, пользоваться и купить акции, обзор и установка сервиса | Финтолк

Срочный рынок — вариационная маржа

Если трейдер совершает сделки на Срочном рынке Московской биржи, то в брокерском отчете будут записи с зачислением или списанием вариационной маржи. Кстати, в этом плане есть особенность налогообложения. Даже если вы просто купили фьючерс или опцион и не продаете его, то промежуточный финансовый результат попадает в НОБ. То есть при выводе денежных средств со счета брокер може удержать налог, если будет положительная вариационная маржа.

Происходит это в вечерний клиринг с 18:45 до 19:00 и попадает в брок отчет каждый день. Также в примере выше видно, что вознаграждение брокера составило 1 руб за 1 купленный опцион. А биржевая комиссия по опциону на нефть составила 2,14 руб. Вне зависимости от финансового результата, издержки у инвестора при заключении каждой сделки.

Заключение маржинальных сделок репо

Если вы используете заемные брокерские средства, то раздел маржинальное кредитование необходим для изучения. Отталкиваясь от ставки кредитования, можно детализированно смотреть такие сделки. Например 4 марта у меня не хватило около 900 рублей, в итоге образовался минус на счете.

Но брокер не может закрыть операционный день по клиенту с минусом по счету. В итоге он своими средствами закрывает этот минус, забирая в залог активы. Конечно, это платная операция. Поэтому можно посчитать, сколько составили издержки исходя из брокерского отчета.

Необходимо из второй части сделки РЕПО — 2 ч вычесть РЕПО — 1 ч. Мы получим дельту, которая будет равняться ставке маржинального кредитования. Также необходимо учесть комиссию банка за заключение сделки, которая указана в правой колонке. Именно расчеты по маржиналке всегда особенно сложны и отнимают много времени.

Вот мы и закончили обзор формирования брокерского отчета в ВТБ и инструкция как его читать. После изучения 2-3 раза будете читать, как сказку малышу на ночь. Это только на первый взгляд кажется, что написано сложным языком и умными цифрами.

Выводы по проверке отчетов втб брокера

Разница между отчетами 2 и 3 вариантами составила 20 619 руб 07 коп. Причем не в мою пользу, т.к. эта двадцатка не принята к учету для уменьшения налоговой базы!

Вот как это понимать?!
Получается Брокер обманул меня в налоговом отчете и Я переплатил налога 2 680 рублей ?!

Это вполне в стиле Гос.Банка! Похоже у них особый тип бухгалтеров, которые «дружат» с айтишниками особой дружбой…

Переплаты по налогам здесь вообще обычное дело. Ловил их на этом ещё в 2022 году официальными претензиями, но там сумма просто огромная для меня была около 30 тыс переплаты по налогу — спустя два месяца споров они признали ошибку, все вернули и извинились.

А сейчас они «тихой сапой» стригут по маленькому… Вроде из-за 2-3 тыщ наверное не буду с ними спорить… Хотя может включить дело принципа?!

Проверьте свои отчеты. У вас как получается?

Очень хотел бы увидеть официальный ответ от @ВТБ брокер 

Оцените статью
Бизнес Болика